Programa del Curso

Introducción

Panorama general del GAFI

  • Introducción al GAFI: historia y propósito
  • Membresía y gobernanza del GAFI
  • Principales objetivos y funciones del GAFI

Entendiendo el Lavado de Dinero y el Financiamiento del Terrorismo

  • Definiciones y conceptos
  • Tipologías y técnicas
  • Estudios de casos y ejemplos del mundo real

Las 40 recomendaciones del GAFI

  • Introducción a las 40 recomendaciones
  • Estructura y organización de las recomendaciones
  • Importancia e impacto en los sistemas financieros mundiales

Sistemas jurídicos y cuestiones operativas

  • Recomendaciones 1 a 4: enfoque basado en riesgos, cooperación nacional y cooperación internacional
  • Recomendaciones 5 a 8: criminalización, medidas preventivas y organizaciones sin fines de lucro
  • Recomendaciones 9 a 12: instituciones financieras y empresas y profesiones no financieras

Medidas preventivas

  • Recomendaciones 13-16: debida diligencia con el cliente, mantenimiento de registros y presentación de informes
  • Recomendaciones 17-21: confianza, controles internos y sucursales y subsidiarias extranjeras
  • Recomendaciones 22-23: Empresas y profesiones no financieras designadas (APNFD)

Transparencia y beneficiarios reales

  • Recomendaciones 24 y 25: transparencia y titularidad real de las personas jurídicas y los mecanismos

Facultades y responsabilidades de las autoridades competentes

  • Recomendaciones 26 a 29: regulación y supervisión
  • Recomendaciones 30 a 32: Aplicación de la ley e investigaciones

Normas internacionales y cooperación

  • Recomendaciones 33 a 35: asistencia judicial recíproca y extradición
  • Recomendaciones 36 a 40: instrumentos internacionales, cooperación y otras medidas

Implementación y cumplimiento

  • Evaluación de riesgos y cumplimiento a nivel nacional
  • Procesos de evaluación y seguimiento del GAFI
  • Estudios de casos de implementación y desafíos

Taller Práctico

  • Desarrollo de programas de cumplimiento
  • Realización de evaluaciones de riesgos

Resumen y próximos pasos

Requerimientos

  • Comprensión básica de cómo funcionan los sistemas e instituciones financieras
  • Familiaridad con los conceptos legales y regulatorios básicos relacionados con las finanzas, el cumplimiento y la lucha contra el lavado de dinero (AML)

Audiencia

  • Oficiales de cumplimiento
  • Profesionales del derecho
 14 Horas

Número de participantes


Precio por Participante​

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